上證報中國證券網訊 據全國股轉系統消息，2023年5月，全國股轉公司對4宗違規行為給予紀律處分；對64宗違規行為采取自律監管措施，其中61宗違規行為被采取口頭警示的自律監管措施，3宗違規行為被采取書面形式的自律監管措施。具體事項如下：
一、紀律處分情況
一是海航冷鏈控股股份有限公司（以下簡稱海航冷鏈）2015年至2020年期間，通過購買理財產品，將募集資金經通道理財賬戶流轉回股東海航物流。該關聯交易在海航集團要求和安排下發生，均沒有商業實質，屬于非經營性關聯交易，構成資金占用。對于上述資金占用事項，海航冷鏈未在交易發生時審議并披露相關情況，未在2015年年報、2016至2019年半年報、年報、2020年半年報中真實披露相關情況。此外，2018至2019年度，海航冷鏈利用內部資金構造理財投資收益，并在財務報表中虛增投資利潤，導致2018年、2019年年報存在虛假記載。海航冷鏈的上述行為違反了《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》（以下簡稱《業務規則》）第1.4條、第1.5條，《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》（以下簡稱《信息披露規則》）第三條、第五十六條的規定。海航冷鏈時任董事長王杰、財務負責人李曉軍、董事會秘書汪海波、時任財務總監史禹銘在任職期間明知海航冷鏈募集資金違規使用并構成資金占用，未能勤勉盡責，上述行為違反了《業務規則》第1.4條、第1.5條的規定。我司根據相關規定，對時任董事長王杰給予公開譴責的紀律處分，對財務負責人李曉軍、董事會秘書汪海波、時任財務總監史禹銘給予通報批評的紀律處分。
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二是新疆神木藥業股份有限公司（以下簡稱神木藥業）對以前年度會計差錯進行更正，調整影響公開轉讓說明書及各年度報告相關財務數據，其中：2012年調整影響當期凈利潤-12,599,632.88元，調整比例為9,764.58%，調整影響期末凈資產-12,599,632.88元，調整比例為-103.74%；2013年調整影響期末凈資產-12,599,632.88元，調整比例為-41.38%；截至2014年8月31日，調整影響期末凈資產-12,599,632.88元，調整比例為-31.43%；2019年調整影響當期凈利潤-1,256,351.88元，調整比例為1,464.32%，調整影響期末凈資產-26,884,564.98元，調整比例為-45.65%；2020年調整影響當期凈利潤-3,272,960.72元，調整比例為54.88%；調整影響期末凈資產-30,157,525.70元，調整比例為-56.98%。神木藥業的上述行為違反了《業務規則》第1.5條、《全國中小企業股份轉讓系統公開轉讓說明書內容與格式指引（試行）》第四條、《信息披露規則》第三條的規定。時任董事長段保華、時任財務負責人安奮、王紅艷、邢露華、時任董事會秘書王瑾，未能勤勉盡責，對任期內的違規負有責任。我司根據相關規定，對神木藥業、段保華、安奮、王瑾給予通報批評的紀律處分，對王紅艷、邢露華采取出具警示函的自律監管措施。
三是上海名傳信息技術股份有限公司（以下簡稱ST名傳）于2022年12月30日以0元價格受讓上海汀勝貿易有限公司持有的上海芬爻公司100%股權并完成工商變更登記。上海芬爻注冊資本6,000,000元，實收資本5,000,000元。根據上海芬爻《公司章程》相關規定，ST名傳取得上海芬爻股權后，存在補繳資本1,000,000元的義務。截至2022年11月30日，上海芬爻經審計的資產總額為88,930,094.61元，占ST名傳最近一期經審計資產總額的68538.61%，根據《非上市公眾公司重大資產重組管理辦法》（以下簡稱《重組辦法》）的相關規定，上述股權轉讓行為構成重大資產重組。ST名傳未規范履行內部審議程序且未進行信息披露即實施重組完畢，違反了《重組辦法》第十一條、第十三條、第十四條和《全國中小企業股份轉讓系統非上市公眾公司重大資產重組業務細則》第五條、第十四條的規定，時任董事長、總經理、信息披露負責人劉仁祺未能勤勉盡責。我司根據相關規定，對ST名傳、劉仁祺給予通報批評的紀律處分。
四是河南廣安生物科技股份有限公司（以下簡稱廣安生物）、實際控制人高天增、認購對象河南農投在2018年定向發行過程中簽訂《股票發行認購補充協議書》，涉及特定事項一票否決權、強制股息分配、清算補償、反稀釋條款等特殊投資條款。同時，高天增與河南農投簽訂《回購合同》，約定在特定情形下，河南農投有權要求高天增回購其持有的廣安生物1000萬股股份。針對上述協議和合同，掛牌公司均未及時進行披露。因廣安生物、高天增未能履行《股票發行認購補充協議書》《回購合同》中約定的義務，河南農投提起訴訟，涉及金額6354.7984萬元，占最近一期經審計歸母凈資產的73.06%。廣安生物在收到一審應訴通知書、作出一審判決、收到二審開庭傳票等重要訴訟節點均未及時進行披露。廣安生物的上述行為違反了《業務規則》第1.4條、第1.5條，《掛牌公司股票發行常見問題解答（三）》第二條，《信息披露規則》第三條、第四十六條的規定。實際控制人、董事長、總經理高天增簽署并知悉相關協議，董事會秘書廖暉知悉相關協議，未能勤勉盡責。我司根據相關規定，對廣安生物、高天增、廖暉給予通報批評的紀律處分。
二、采取書面自律監管措施情況
5月被采取書面自律監管措施的違規行為主要為信息披露違規和公司治理違規兩類。
信息披露違規事項方面，主要是掛牌公司未及時披露應披露的重大信息，如重大訴訟、仲裁信息；任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質押、凍結的信息。
公司治理違規事項方面，主要是掛牌公司控股股東、實際控制人及其控制的企業占用掛牌公司資金。
全國股轉公司按照“建制度、不干預、零容忍”，認真履行一線監管職責，持續強化自律監管，不斷提升新三板市場運行質量和市場主體規范化運作水平，對違規行為堅決采取監管措施，切實保護投資者合法權益，保障新三板市場健康有序發展。
